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证监会公布2018年券商分类结果最高级别券商空缺

中国证监会27日公布了2018年证券公司分类结果,对国内近百家证券公司进行分类、分级。其中,最高级别的AAA级券商空缺。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

根据今年的评选结果,没有证券公司入选最高级别的AAA级,AA级则包括广发证券、海通证券、平安证券、中金公司等12家券商,D级券商仅有华信证券,E级券商亦空缺。

据悉,此次评选结果是经证券公司自评、各地证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议所得。

证监会相关负责人表示,上述证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

上述负责人强调,证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。(记者 陈康亮)       

来源:中新社  责任编辑:李芮

(原标题:证监会公布2018年券商分类结果最高级别券商空缺)

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